1月29日，銀保監(jiān)會官網(wǎng)披露的一則罰單顯示，云南國際信托有限公司（以下簡稱“云南信托”）因未對第三方合作機(jī)構(gòu)向借款人額外收費(fèi)行為進(jìn)行有效管控，且個(gè)人貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重不審慎，被銀保監(jiān)會云南監(jiān)管局罰款80萬元。
與此同時(shí)，有四名責(zé)任人對云南信托“未對第三方合作機(jī)構(gòu)向借款人額外收費(fèi)行為進(jìn)行有效管控”的違法行為負(fù)有責(zé)任，銀保監(jiān)會云南監(jiān)管局分別對這四名責(zé)任人下發(fā)“罰單”，并進(jìn)行了不同程度的處罰。
其中，閻青（時(shí)任云南信托信托業(yè)務(wù)二部信托經(jīng)理助理、高級信托經(jīng)理）、羅望（時(shí)任云南信托信托業(yè)務(wù)二部信托經(jīng)理）、朱超杰（時(shí)任云南信托信托業(yè)務(wù)二部信托經(jīng)理）三人分別被警告，各自被罰款5萬元。王星作為時(shí)任云南信托信托業(yè)務(wù)二部總經(jīng)理，被罰款8萬元。
1月27日，云南信托再領(lǐng)監(jiān)管罰單。中國人民銀行昆明中心支行當(dāng)天公布的一張罰單劍指云南信托兩項(xiàng)違法違規(guī)行為：1.應(yīng)停用用戶未及時(shí)停用；2.個(gè)人客戶的不良信息在上報(bào)金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫前未告知信息主體本人。針對上述違法行為，中國人民銀行昆明中心支行對云南信托作出罰款22.5萬元的決定。
云南信托創(chuàng)立于1991年2月，是2003年經(jīng)中國人民銀行 “銀復(fù)33號”文批準(zhǔn)，由原云南省國際信托投資公司增資改制后重新登記的非銀行金融機(jī)構(gòu)。