“算力大牛股”迎來獨董發(fā)聲！4月22日晚間，鴻博股份(002229)發(fā)布公告稱，日前，公司第六屆董事會獨立董事向公司董事會發(fā)來了《關于強化公司治理水平的督促函》（以下簡稱《督促函》），表示近期在履行獨立董事職責、與公司年度審計機構溝通的基礎上，向公司提出相關意見。
《督促函》提出，公司獨立董事敦促公司應當強化公司治理水平，進一步優(yōu)化健全公司獨立董事履職制度，為獨立董事履職創(chuàng)造條件，保障獨立董事能夠充分發(fā)揮作用，提升公司規(guī)范運作水平，從而貫徹《國務院辦公廳關于上市公司獨立董事制度改革的意見》《上市公司獨立董事管理辦法》等法律法規(guī)要求。公司經(jīng)營中各重大事項應當嚴格依照《公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及《公司章程》等法律法規(guī)中關于公司內部決策審批程序的要求，各職能機構、各部門應當各司其職，保障公司經(jīng)營穩(wěn)步發(fā)展。
對于公司股東變動，《督促函》指出，公司獨立董事高度關注公司股東因司法扣劃導致被動減持事項，并要求公司針對股東數(shù)次股份被司法扣劃的原因、股權變動過程中是否存在違規(guī)行為等問題進行了書面詳細說明。鑒于公司目前處于無控股股東、實際控制人狀態(tài)，公司應密切關注股東變動情況，重視資本市場股票價格異動，及時向證券監(jiān)管部門匯報有關情況，嚴格按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的要求真實、準確、完整、及時地進行信息披露，滿足投資者的合理關切，切實維護好全體股東特別是廣大中小投資者的合法權益。
《督促函》還指出，公司全資子公司北京英博數(shù)科科技有限公司（以下簡稱“英博數(shù)科”）人工智能領域相關業(yè)務是公司未來發(fā)展的重要方向之一，公司應進一步強化對英博數(shù)科的管理，保證英博數(shù)科日常經(jīng)營符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)對于上市公司規(guī)范運作的要求，保障公司未來業(yè)務穩(wěn)定發(fā)展。
對于公司業(yè)績預告修正，《督促函》指出，為了確保財務報告的真實性、準確性，公司披露業(yè)績預告修正公告前，公司獨立董事與公司年度報告審計機構上會會計師事務所（特殊普通合伙）就公司2023年審計工作進行了現(xiàn)場溝通，作為公司獨立董事，認真聽取了公司財務負責人與審計機構對公司重大財務事項處理意見的匯報，會議中獨立董事向年審會計師闡述了公司獨立董事對重大財務事項處理意見的觀點。
值得一提的是，《督促函》指出，公司獨立董事、審計委員會計劃于2024年5月開展公司治理的自查工作，自查范圍包括但不限于財務報告、內部審計、風險管理等方面，確保公司內部控制流程得到妥善執(zhí)行，公司經(jīng)營合法合規(guī)并符合法律法規(guī)的規(guī)定。就自查中可能存在的公司治理風險點，管理層應及時整改。
《督促函》還指出，隨著市場和法律法規(guī)的更新變化，公司內部控制體系需要不斷進行調整和完善，公司各部門、各分子公司合規(guī)意識需進一步加強。建議公司定期開展相關培訓和宣傳活動，為公司的穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障，促進公司高質量發(fā)展，切實維護全體股東權益。
《督促函》指出，作為公司獨立董事和審計委員會成員，本著嚴格履職、勤勉盡責的工作態(tài)度，高度關注公司2023年年報披露工作進展情況。公司2023年年度報告披露日即將到來，為切實維護全體股東特別是中小股東的利益，公司獨立董事請公司及年審會計師依照法律法規(guī)與會計準則要求，盡快完成對公司2023年年度報告的審計工作，確保公司2023年度財務數(shù)據(jù)能真實、客觀地反映公司2023年的經(jīng)營情況。