在監(jiān)管層強(qiáng)化上市公司監(jiān)管、加大退市力度背景下，2024年首例重大違法強(qiáng)制退市案例即將落地。
新海退(002089)4月17日晚間公告，由于2014年至2019年年度報告存在虛假記載，公司股票被深交所決定終止上市，將在2024年4月18日被摘牌。
2024年2月5日，證監(jiān)會作出《行政處罰決定書》，認(rèn)定新海宜科技集團(tuán)股份有限公司（簡稱“新海宜”）2014年至2019年年度報告存在虛假記載。
上市公司2016年至2018年連續(xù)三個會計年度歸屬于母公司所有者的凈利潤為負(fù)值，2019年會計年度扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值，觸及深交所《股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形，
自2024年3月26日，公司進(jìn)入退市整理期，退市整理期屆滿的次一交易日，即2024年4月18日，公司股票予以摘牌。
對于摘牌后股權(quán)股份確權(quán)、登記和托管等事宜，新海退公告擬聘請興業(yè)證券擔(dān)任公司股票在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的主辦券商，公司表示將盡快與興業(yè)證券簽訂《委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，委托其為公司提供股份掛牌、轉(zhuǎn)讓服務(wù)，并授權(quán)其辦理證券交易所市場的股份退出登記、股份重新確認(rèn)、退市板塊的股份初始登記、提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)等事宜。
因涉嫌信息披露違法違規(guī)，上市公司以及實際控制人張亦斌被證監(jiān)會立案調(diào)查。
2023年1月16日，上市公司公告收到證監(jiān)會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，公司可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形；2024年2月6日，上市公司收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，認(rèn)定新海宜在2014年至2019年期間，通過參與專網(wǎng)通信虛假自循環(huán)業(yè)務(wù)，虛增銷售收入和利潤，導(dǎo)致相關(guān)年度報告及2019年半年度報告存在虛假記載。
上市公司高管中，張亦斌作為時任董事長、總裁，決定引入專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)，知悉隋某力控制該業(yè)務(wù)并注意到業(yè)務(wù)開展中的異常跡象，但未采取有效措施制止；時任財務(wù)總監(jiān)戴巍參與專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)審批付款和催款，關(guān)注到業(yè)務(wù)異常但仍在相關(guān)報告上簽字確認(rèn)。
后續(xù)新海宜、張亦斌、戴巍、徐磊、奚方均提出了申辯意見，但證監(jiān)會經(jīng)復(fù)核后認(rèn)為，相關(guān)申辯理由不足以否定其未勤勉盡責(zé)的事實，不予采納，張亦斌、戴巍、徐磊、奚方分別被處以200萬元、15萬元、60萬元、50萬元的罰款，另外，證監(jiān)會對張亦斌采取10年證券市場禁入措施；對新海宜責(zé)令改正，給予警告并處以400萬元罰款。
隨后深交所擬對公司股票實施重大違法強(qiáng)制退市，今年2月公司正式提交書面聽證申請，但3月19日公告收到了股票終止上市決定；3月29日，公司董事長、董事、總裁張亦斌因個人原因，申請辭去公司董事長、董事等職務(wù)。
據(jù)Wind統(tǒng)計，2024年以來，*ST華儀、*ST柏龍、*ST泛海、*ST愛迪、ST鴻達(dá)、ST貴人等已經(jīng)實施退市，主要原因為股價低于面值；而新海退將成為今年首例重大違法強(qiáng)制退市的案例。
當(dāng)前上市公司監(jiān)管趨嚴(yán)，退市力度逐步加大。
4月12日國務(wù)院發(fā)布新版“國九條”，證監(jiān)會及滬深交易所也發(fā)布系列政策，其中退市力度顯著增強(qiáng)，設(shè)定了“一年嚴(yán)重造假、多年連續(xù)造假”“連續(xù)多年內(nèi)控非標(biāo)意見”“控制權(quán)長期無序爭奪導(dǎo)致投資者無法獲取上市公司有效信息”“上市公司內(nèi)控失效，大股東大額資金占用且不整改”等退市情形，并提高虧損公司的營業(yè)收入退市指標(biāo)，加大績差公司退市力度。
機(jī)構(gòu)預(yù)計，新規(guī)涉及的上市公司影響范圍明顯擴(kuò)大，常態(tài)化退市格局將加速形成。